Archivo de las etiquetas | MiFID II

Sergio Míguez: “Hay muchas entidades que todavía están en fase de negación con MiFID II”

Durante el IV Foro de Asesores Financieros de Inversión&Finanzas, Sergio Míguez, director de Relaciones Institucionales de EFPA España, declaró que “hay muchas entidades que todavía están en fase de negación con MiFID II. Muchas entidades están intentando hacer los deberes con la esperanza de que el cuarto supuesto que ha solicitado Inverco les sirva para […]

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MiFID II mejorará la transparencia e información, pero encarecerá los servicios financieros

Fundación de Estudios Bursátiles y Financieros (FEBF) en colaboración con CaixaBank Banca Privada, Buy & Hold, Finametrix y EFPA España han analizado “Las implicaciones prácticas de MiFID II”, que entrará en vigor en enero de 2018. Expertos que viven día a día en primera línea los mercados desde una gran entidad financiera, una gestora y […]

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Inverco: “El cliente español no está dispuesto a hacer un pago explícito al distribuidor financiero”

El presidente de Inverco, Ángel Martínez-Aldama, considera que “el cliente español no está dispuesto a hacer un pago explícito al distribuidor financiero. Además, según nuestros estudios, la mayor parte de los partícipes en fondos siguen requiriendo la presencia física y ser atendidos en una oficina”. Según declaró ayer en rueda de prensa, “esto se debe a […]

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Rafael Gascó: “En 2018, veremos un importante trasiego de clientes en el segmento de banca privada”

Rafael Gascó, presidente de Diaphanum, prevé en un artículo publicado por El Confidencial que “en 2018, veremos un importante trasiego de clientes en el segmento de banca privada”. En su opinión, “ofrecer asesoramiento independiente, tal y como lo regula MiFID II, exige un detallado e individualizado perfilado de clientes y un control de riesgos exhaustivo. ¿Hasta qué […]

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Las comisiones menguantes empujan a asesores y agentes a captar más inversión

Con los volúmenes de capitales gestionados que atesoran hoy en día los asesores y agentes financieros no podrán sobrevivir en el futuro. Este es el mensaje que más se oye en el mercado del asesoramiento financiero en los últimos meses. Hay dos cuestiones principales que claramente reducirán progresivamente los ingresos de los profesionales: El impacto regulatorio […]

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EFPA examina a los segundos candidatos de la nueva certificación EIP, adaptada a MiFID II

El próximo jueves 25 de mayo tendrá lugar, en Madrid y Barcelona, la segunda convocatoria de los exámenes EFPA European Investment Practitioner (EIP™) o Profesional Europeo de Inversiones. La EIP es una certificación completamente adaptada a los requerimientos que establece la autoridad europea ESMA, para aquellos profesionales que realicen labores de asesoramiento a clientes. Esta […]

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AEB: “Algo estamos haciendo mal cuando los consumidores piden que se eliminen las retrocesiones”

Patricia Rodríguez, asesora de la Asociación Española de Banca (AEB), reconoció esta semana en una jornada sobre regulación de Inverco que “algo estamos haciendo mal cuando los consumidores piden que se eliminen las retrocesiones”, refiriéndose a las declaraciones previas de Alberto Martín del Campo, subdirector de Regulación del Ministerio de Economía y Competitividad, quien desveló […]

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La experiencia de la RDR en UK: “No deben temer a MiFID II”

“Ni la RDR ha significado el fin del asesoramiento en Reino Unido, ni MiFID II lo hará desaparecen en la UE”. Así se expresó ayer Jonathan Willcocks, managing director global head of Retail Sales de M&G, durante la jornada “El Agente Financiero: modelo de éxito de banca privada” que organizó Andbank en Madrid. En una […]

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La CNMV

La CNMV se plantea quitar la `I´ al acrónimo EAFI

Con la clara separación que establecerá el año que viene MiFID II, las actuales EAFI podrán ser entidades de asesoramiento independiente y no independiente, por lo que la CNMV se plantea cambiar el nombre a las EAFI y dejarlo en EAF, para que la denominación englobe a los dos tipos de entidades. Así lo desveló […]

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La CNMV

El intermediario financiero que ejecute contratos de liquidez debe estar registrado en la CNMV

El Consejo de la CNMV ha aprobado la Circular sobre los contratos de liquidez (Circular 1/2017) que concreta las reglas de la operativa permitida para los emisores y establece diversos mecanismos para fomentar la confianza en el mercado, garantizando su ordenado funcionamiento. La nueva Circular se enmarca en lo dispuesto en el Reglamento europeo sobre […]

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Bancos y aseguradoras utilizarán EAFIs como canal independiente para clientes de alto patrimonio

Varios bancos y aseguradoras están negociando ya con diferentes EAFIs acuerdos para que estas entidades se conviertan en su canal de asesoramiento independiente para sus clientes de alto patrimonio, mientras que el resto de sus clientes serían atendidos por sus canales de agentes o empleados en la modalidad de asesoramiento dependiente. Así se expresó Jesús […]

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Andbank organiza la jornada “Agente financiero: Modelo de éxito de banca privada e impacto de MiFID II”

El próximo 11 de mayo en sesión de mañana, Andbank organiza una jornada sobre “Agente financiero: Modelo de éxito de banca privada; impacto de MiFID II; proyección internacional y nuevas tecnologías”, en la Fundación Francisco Giner de los Ríos (Paseo del General Martínez Campos, 14, Madrid). La jornada contará con la participación de Santiago Díez, […]

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