Archivo de las etiquetas | CNMV

ESMA y CNMV, unidas contra las ventas agresivas online de CFDs y opciones binarias

El pasado 25 de julio de 2016 se publicó en la página web de ESMA una advertencia sobre la comercialización de contratos por diferencias (CFDs), opciones binarias y otros productos especulativos a los inversores minoristas. Según informa la CNMV, “la iniciativa responde al aumento en la comercialización de estos productos a inversores minoristas, a menudo […]

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La CNMV obliga a las sociedades a evitar el lenguaje genérico o estereotipado

La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha publicado la Guía técnica de buenas prácticas para la aplicación del principio “cumplir o explicar”. Esta guía facilita a los emisores criterios y orientaciones para que ofrezcan al mercado explicaciones claras y de calidad cuando se alejan, total o parcialmente, del cumplimiento de las recomendaciones de […]

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CNMV

Your Trade Choice no tiene autorización para prestar servicios de inversión

La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) advierte sobre la compañía Your Trade Choice (www.yourtradechoice.net, www.yourtradechoice.com). La CNMV pone de manifiesto que dicha sociedad no figura inscrita en el correspondiente registro de la Comisión y, por tanto, no está autorizada para prestar servicios de inversión. Los documentos completos de las advertencias pueden consultarse la web de Advertencias de la CNMV.

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CNMV

La CNMV inicia su campaña de Mystery Shopping para supervisar la venta en agentes y sucursales

Desde el pasado 1 de julio y hasta el 30 de septiembre, expertos independientes contratados por la CNMV van a realizar acciones de Mystery Shopping para valorar los métodos de comercialización de productos financieros que desarrollan los bancos, presentándose de forma anónima como un cliente más en las oficinas bancarias. Como novedad, estas acciones no sólo […]

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La CNMV

TDB-Options Limited y SFKK Trading Solutions no cuentan con autorización para ofrecer servicios de inversión

La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha puesto de manifiesto que las sociedades TDB-Options Limited y SFKK Trading Solutions no figuran inscritas en el correspondiente registro de la CNMV. Por tanto, no están autorizadas para prestar servicios de inversión. En su web de advertencias, la Comisión recoge las páginas webs viculadas a estas dos sociedades: http://www.banco-binario.com/es/, http://opcionesbinarias-bancobinario.net/, http://bancobinario-finanzas.net/, http://bolsalp-banco-binario.com/, http://www.tradesopcionesbinarias.com/, http://banco-binario.net/, http://investingbinario.com/ y https://www.stcapitals.com.  

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Las exigencias regulatorias podrían disparar el coste de la tecnología del asesor financiero

Enrique Fernández Albarracín, FSO Legal & Regulatory Partner de Ernst & Young, explicó la semana pasada en una jornada de ASEAFI que “el supervisor va a poner su foco en las herramientas tecnológicas que utilizan los asesores para preparar su oferta, quieren menos manualización y más tecnología para reducir riesgos. De esta manera, las herramientas […]

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Las 4 situaciones de empleados del sector financiero que no tienen que cumplir las directrices de formación de ESMA

Parlamento Europeo La CNMV ha comunicado a ESMA y al sector financiero su intención de adoptar las directrices que establecen criterios mínimos para la evaluación de los conocimientos y competencias del personal que presta los servicios de asesoramiento de inversión o que proporciona información sobre instrumentos financieros. Cómo línea general, las directrices establecen que el nivel y la profundidad de conocimientos y competencias […]

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La cnmv advierte

Tiger AM y Velasco & Asociados no están autorizadas por la CNMV para prestar servicios de inversión

La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) advierte sobre la compañía Tiger Asset Management (www.tigerassetmanagement.net) y pone de manifiesto que dicha sociedad no figura inscrita en el correspondiente registro de esta Comisión y, por tanto, no está autorizada para prestar servicios de inversión. En la misma línea, la Comisión cita a Velasco & Asociados […]

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Las 3 reformas normativas claves para la CNMV este año

  Elvira Rodríguez, presidenta de la CNMV, expuso anoche en el Spain Investors Day los tres proyectos normativos que considera claves para la industria de la inversión en España que echarán a andar este año. El primero es la reforma estructural del proceso de postcontratación de productos, que, según sus palabras, “supondrá un cambio radical, […]

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La cnmv advierte

La CNMV advierte de varias entidades no registradas

La CNMV advierte de varias sociedades que no figuran inscritas en el correspondiente registro de la Comisión Nacional del Mercado de Valores y, por tanto, no están autorizadas para prestar servicios de inversión. Esta sociedades son: Belfor FX (https://www.belforfx.com/ES), Isocial FX (https://www.isocialfx.com/ES) y Escuela de Traders (http://www.escueladetraders.org y https://escueladetraders.es). Los documentos completos de las advertencias pueden consultarse en Advertencias de la CNMV. […]

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La CNMV

La CNMV alerta de siete entidades no registradas

La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha hecho públicas varias advertencias recibidas a través de los supervisores internacionales sobre entidades no registradas. Son siete en total las entidades afectadas, todas ellas en el Reino Unido: Thompson Advisors, Aspect Fund Management PLC, Edward Collins Associates, Resolution Fund Inernational, Ferrer Group, Winton Fund Managers y Crown […]

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La cnmv advierte

La CNMV advierte de nuevos chiringuitos financieros de Reino Unido y Luxemburgo

La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha hecho públicas las advertencias recibidas a través de los supervisores internacionales sobre las entidades no registradas, conocidas como’ chiringuitos financieros’, que se adjuntan en el siguiente listado: La CNMV añade que los documentos pueden ser consultados en los Listados de advertencias y en Advertencias. También se puede obtener más […]

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La CNMV pule los detalles para tener la normativa de cualificación de asesores en enero de 2017

La CNMV está puliendo los detalles para tener la normativa de cualificación de asesores en enero de 2017, aunque su entrada en vigor podría retrasarse, según declaró Sonia Martínez, técnico del Departamento de Autorización y Registro de Entidades de la Comisión, en el encuentro anual de EFPA España celebrado en Sevilla esta semana, que contó con más […]

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