La CNMV somete a consulta pública la modificación de las Circulares 1/2010 y 7/2008 en el proceso de adaptación a MiFID II

CNMV
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La Circular cuyo Proyecto se somete a consulta pública pretende actualizar la Circular 1/2010, de 28 de julio, de información reservada de las entidades que prestan servicios de inversión. Los principales objetivos de esta actualización son adaptarla a las nuevas previsiones normativas que incorpora MiFID II y mejorar de forma significativa la información recabada respecto a las posiciones mantenidas por los clientes sobre instrumentos financieros en las entidades.

También se propone modificar la Circular 7/2008, de 26 de noviembre, sobre normas contables, cuentas anuales y estados reservados de información reservada de las Empresas de Servicios de Inversión, Sociedades Gestoras de instituciones de Inversión Colectiva y Sociedades Gestoras de Entidades de Capital – Riesgo, con el objeto de recabar información sobre los siguientes aspectos:

  • Las actividades accesorias que puedan desarrollar las empresas de servicios de inversión;
  • La categoría de activos líquidos en los que invierten los saldos transitorios de clientes y las garantías recibidas de los mismos;
  • Y el cálculo de los requisitos de capital por gastos fijos generales.

El texto de la propuesta de Circular, al que se puede acceder a través del link adjunto, muestra los cambios introducidos.

Como anexos al proyecto de Circular se incluyen los estados reservados, mostrando las modificaciones propuestas.

Modificación de los estados reservados de la Circular 1/2010, de 28 de julio

Modificación del estado M4 de la Circular 7/2008, de 26 de noviembre

El periodo de contestación a la consulta pública por parte de los interesados finaliza el 27 de julio de 2018.

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