Así son las 3 EAF que se han registrado en la CNMV en 2022

A cierre del primer trimestre del año había registradas en la CNMV 233 empresas de servicios de inversión (ESI). Como viene siendo habitual, las entidades de asesoramiento financiero (EAF) fueron las más numerosas, con 140, seguidas a una importante distancia por las agencias de valores (60) y por las sociedades de valores (33). La única sociedad gestora de carteras (SGC) que quedaba registrada, Fon-Brok, cambió en enero su estructura societaria, por lo que este tipo de figura está actualmente sin utilizar en España.

Todo esto significa que el 60% de las ESI legalizadas en España son EAF. Un dato significativo que no enmascara otra realidad: su número se mantiene prácticamente inamovible desde hace tiempo. Si en marzo de 2021 había 139 de estas organizaciones dadas de alta, un año después apenas ha habido variación, aunque bien es cierto que el primer trimestre de 2022 ha sido testigo de la llegada de 3 nuevas EAF: Eagle Hill Investments, Equinox Capital y Euroamerican Financial Advisors 2021.

Radiografía de las nuevas EAF

Las EAF tienen limitados por ley los servicios de inversión que pueden prestar. Están obligadas, en el caso de ser personas jurídicas, a disponer de un capital inicial de 50.000 euros o a contar con un seguro de responsabilidad civil que cubra toda la UE por posible reclamación de daños. Además, deben realizar a todos sus clientes un test de idoneidad MiFID (conocido como suitability test) antes de llevar a cabo ninguna acción con ellos.

Entre enero y marzo, estas fueron las nuevas EAF que recibieron la aprobación de la CNMV para completar su registro oficial:

• Eagle Hill Investment

Se registró a finales del mes de enero y tiene su sede social en la calle Velázquez de Madrid. La sociedad limitada cuenta con dos socios: José Luis Gómez Moreno, que posee un 42% de las participaciones; y Francisco Miguel Paris Oliva, con el 58%.

Según la página web de la entidad, Paris Oliva es licenciado en Administración y Dirección de Empresas con master MBA, y con otras titulaciones en ingeniería financiera, económica aplicada y mercados bursátiles. Es miembro de EFPA con la titulación European Financial Planner (EFP) y especialidad en asesoramiento sostenible ESG advisor. También es miembro del Instituto Español de Analistas Técnicos y Cuantitativos (IEATEC) con la titulación internacional Certified Financial Technician (CFT). Con anterioridad a la fundación de la compañía, trabajó en la gestora de fondos Allianz Popular como gestor de fondos de inversión y en Santander Asset Management en European Investments.

Eagle Hill Invesment presta los servicios de asesoramiento en materia de inversión, asesoramiento especializado a empresas, planificación financiera y la realización de informes de inversión para clientes. La entidad dio a conocer recientemente que asesorará al futuro fondo de inversión Olimpo, que está focalizado en la renta variable y en una estrategia de inversión quality., principalmente en compañías dentro del MSCI World o del S&P 500.

• Equinox Capital

Su registro fue publicado por CNMV en abril. La sociedad, radicada también en la ciudad de Madrid, está participada al 50% por José María Castañé Echevarría y Antonio Sainz Suelves. Su especialización es el asesoramiento financiero especializado en datos.

Los dos socios son asesores del fondo de inversión libre Equinox FIL, en el que Renta 4 actúa como entidad gestora. De acuerdo a su información oficial, implica una estrategia de inversión basada en un sistema cuantitativo de gestión, que analiza las correlaciones entre diferentes índices bursátiles a lo largo del tiempo. En la actualidad, este fondo cuenta con alrededor de 7 millones de euros de patrimonio, con un stop loss que se aplica cada vez que sufre una caída superior al 10%.

• Euroamerican Financial Advisors 2021

Esta EAF está dada de alta en Sevilla y fue registrada en la CNMV en mayo de este año. Su director general y administrador es Shane Keegan Clark, en tanto que también figura como administrador mancomunado Dusan Thomas Zachystal. La entidad obtuvo la luz verde de la CNMV el pasado 27 de mayo.

Según el Boletín Oficial del Registro Mercantil (Borme) del 7 de marzo de 2022, el objeto social de la firma es el asesoramiento en materia de inversión, entendiéndose por tal la prestación de recomendaciones personalizadas a un cliente, sea a petición de éste o por iniciativa de la Sociedad, con respecto a una o más operaciones relativas a instrumentos financieros. La CNMV especifica más este aspecto, al citar que la entidad centra sus actividades en el  asesoramiento especializado relacionado con productos de inversión que cumplan con la normativa fiscal de los EE.UU. y que puedan ofrecerse legalmente a ciudadanos estadounidenses que residan en España.