Las 12 iniciativas que la CNMV pondrá en marcha este año para los intermediarios financieros

La semana pasada, el presidente de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV), Sebastián Albella, presentó ayer el Plan de Actividades de la institución de 2017, donde uno de los apartados principales está dedicado a sus intenciones este año de su Departamento en el ámbito de la supervisión de los intermediarios financieros.

Abella expuso 12 puntos principales para este 2017, englobados en tres secciones, que les detallamos a continuación:

Nuevas capacidades y responsabilidades

1.- Valoración de posibles iniciativas para mejorar la protección del inversor en la operativa de productos complejos de alto nivel de riesgo y en la práctica de cold calling (en el primer semestre de este año).

2.- Propuesta de reforma normativa en relación con las plataformas de financiación participativa (en el primer semestre de este año). Estos dos primeros objetivos, la Comisión los califica de “objetivos condicionados”, ya que su realización no depende únicamente de la CNMV

3.- Implantación del nuevo modelo de supervisión de las plataformas de financiación participativa.

Elaboración y modificación de guías o circulares

4.- Promulgación de una Circular sobre determinados aspectos relacionados con la solvencia de las Entidades de Servicios de Inversión (ESI) y sus grupos.

5.- Modificación de la Circular 7/2008 sobre normas contables de las ESI.

6.- Elaboración de una Guía técnica de conflictos de interés en las IIC (en el primer semestre de este año).

7.- Revisión de la Circular 2/2011 sobre información de las instituciones de inversión colectiva extranjeras inscritas en los Registros de la CNMV.

Revisiones horizontales

8.- Revisión horizontal de los procedimientos de estrés establecidos por las entidades gestoras ante movimientos de tipos de interés (en el primer semestre de este año).

9.- Revisión horizontal del contenido de la información publicitaria de las páginas web de las ECA.

10.- Revisión horizontal de los informes periódicos de cumplimiento normativo de las ECA.

11.- Revisión horizontal del gobierno corporativo de SGIIC.

12.- Revisión horizontal del desempeño de las nuevas funciones de los depositarios de IIC.

 

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