Archivo de las etiquetas | MiFID II

Las comisiones menguantes empujan a asesores y agentes a captar más inversión

Con los volúmenes de capitales gestionados que atesoran hoy en día los asesores y agentes financieros no podrán sobrevivir en el futuro. Este es el mensaje que más se oye en el mercado del asesoramiento financiero en los últimos meses. Hay dos cuestiones principales que claramente reducirán progresivamente los ingresos de los profesionales: El impacto regulatorio […]

Continuar leyendo

EFPA examina a los segundos candidatos de la nueva certificación EIP, adaptada a MiFID II

El próximo jueves 25 de mayo tendrá lugar, en Madrid y Barcelona, la segunda convocatoria de los exámenes EFPA European Investment Practitioner (EIP™) o Profesional Europeo de Inversiones. La EIP es una certificación completamente adaptada a los requerimientos que establece la autoridad europea ESMA, para aquellos profesionales que realicen labores de asesoramiento a clientes. Esta […]

Continuar leyendo

AEB: “Algo estamos haciendo mal cuando los consumidores piden que se eliminen las retrocesiones”

Patricia Rodríguez, asesora de la Asociación Española de Banca (AEB), reconoció esta semana en una jornada sobre regulación de Inverco que “algo estamos haciendo mal cuando los consumidores piden que se eliminen las retrocesiones”, refiriéndose a las declaraciones previas de Alberto Martín del Campo, subdirector de Regulación del Ministerio de Economía y Competitividad, quien desveló […]

Continuar leyendo

La experiencia de la RDR en UK: “No deben temer a MiFID II”

“Ni la RDR ha significado el fin del asesoramiento en Reino Unido, ni MiFID II lo hará desaparecen en la UE”. Así se expresó ayer Jonathan Willcocks, managing director global head of Retail Sales de M&G, durante la jornada “El Agente Financiero: modelo de éxito de banca privada” que organizó Andbank en Madrid. En una […]

Continuar leyendo
La CNMV

La CNMV se plantea quitar la `I´ al acrónimo EAFI

Con la clara separación que establecerá el año que viene MiFID II, las actuales EAFI podrán ser entidades de asesoramiento independiente y no independiente, por lo que la CNMV se plantea cambiar el nombre a las EAFI y dejarlo en EAF, para que la denominación englobe a los dos tipos de entidades. Así lo desveló […]

Continuar leyendo
La CNMV

El intermediario financiero que ejecute contratos de liquidez debe estar registrado en la CNMV

El Consejo de la CNMV ha aprobado la Circular sobre los contratos de liquidez (Circular 1/2017) que concreta las reglas de la operativa permitida para los emisores y establece diversos mecanismos para fomentar la confianza en el mercado, garantizando su ordenado funcionamiento. La nueva Circular se enmarca en lo dispuesto en el Reglamento europeo sobre […]

Continuar leyendo

Bancos y aseguradoras utilizarán EAFIs como canal independiente para clientes de alto patrimonio

Varios bancos y aseguradoras están negociando ya con diferentes EAFIs acuerdos para que estas entidades se conviertan en su canal de asesoramiento independiente para sus clientes de alto patrimonio, mientras que el resto de sus clientes serían atendidos por sus canales de agentes o empleados en la modalidad de asesoramiento dependiente. Así se expresó Jesús […]

Continuar leyendo

Andbank organiza la jornada “Agente financiero: Modelo de éxito de banca privada e impacto de MiFID II”

El próximo 11 de mayo en sesión de mañana, Andbank organiza una jornada sobre “Agente financiero: Modelo de éxito de banca privada; impacto de MiFID II; proyección internacional y nuevas tecnologías”, en la Fundación Francisco Giner de los Ríos (Paseo del General Martínez Campos, 14, Madrid). La jornada contará con la participación de Santiago Díez, […]

Continuar leyendo

Mínimo de 80 horas de formación para el personal que informe y de 150 para el que asesore

La CNMV ha iniciado hasta el 10 de mayo la consulta pública de la Guía Técnica para la evaluación de los conocimientos y competencias del personal que informa y asesora en las  entidades financieras. La Guía recoge que el mínimo de horas de formación obligatorias será de 80 para el personal que ofrezca solo información y de 150 horas para […]

Continuar leyendo

EFPA celebra la apuesta de la CNMV por una formación exigente de los asesores e informadores de productos de inversión

EFPA_España manifiesta su satisfacción ante la reciente publicación para consultas de la Guía Técnica para la evaluación de los conocimientos y competencias del personal que informa y asesora, por parte de la CNMV, de las directivas de ESMA sobre cualificaciones profesionales. La asociación entiende que esta guía garantiza la protección del inversor, a través de […]

Continuar leyendo

Indexa llega a los 35 millones en 16 meses y aspira a superar los 300 millones en dos años

El Foro de Asesoramiento Patrimonial, promovido por la Fundación de Estudios Bursátiles y Financieros (FEBF) y su colectivo de socios, ha contado con la ponencia de François Derbaix, Cofundador y co-consejero de Indexa Capital, el primer gestor automatizado de inversiones en España. Derbaix es además inversor y asesor en unas 25 startups, entre las que […]

Continuar leyendo

El IEF coordina el debate entre 40 institutos financieros europeos para cumplir las cualificaciones MiFID II

El próximo enero de 2018 entrará en vigor MiFID II, la nueva normativa europea para la regulación de los servicios financieros. Con la cuenta atrás empezada, el sector se encuentra inmerso en una profunda transformación para adaptarse a la directiva. En este contexto, el Instituto de Estudios Financieros (IEF) coordinará el debate entre los 40 […]

Continuar leyendo

Los planes de la CNMV: Reclamaciones vinculantes y sanciones en los futuros Mystery Shopping

El Presidente de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV), Sebastián Albella, presentó ayer el Plan de Actividades de la institución de 2017, que identifica los cincuenta objetivos para este ejercicio. “Centraremos nuestros esfuerzos en lograr un supervisor más eficaz, más ágil y moderno, un mercado español más atractivo y competitivo y unos inversores […]

Continuar leyendo

Henderson Global Investors se une a EFPA España para fomentar el asesoramiento de calidad

EFPA España (delegación en España de la Asociación Europea de Asesores Financieros) ha alcanzado un acuerdo de colaboración con Henderson Global Investors, por el que ambas entidades se comprometen a fomentar el asesoramiento de calidad a través de la formación continua de todos los profesionales. Todo ello, mediante la organización de cursos, conferencias y seminarios […]

Continuar leyendo