Tag Archives | CNMV

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Mínimo de 80 horas de formación para el personal que informe y de 150 para el que asesore

La CNMV ha iniciado hasta el 10 de mayo la consulta pública de la Guía Técnica para la evaluación de los conocimientos y competencias del personal que informa y asesora en las  entidades financieras. La Guía recoge que el mínimo de horas de formación obligatorias será de 80 para el personal que ofrezca solo información y de 150 horas para […]

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EFPA celebra la apuesta de la CNMV por una formación exigente de los asesores e informadores de productos de inversión

EFPA_España manifiesta su satisfacción ante la reciente publicación para consultas de la Guía Técnica para la evaluación de los conocimientos y competencias del personal que informa y asesora, por parte de la CNMV, de las directivas de ESMA sobre cualificaciones profesionales. La asociación entiende que esta guía garantiza la protección del inversor, a través de […]

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Las 12 iniciativas que la CNMV pondrá en marcha este año para los intermediarios financieros

La semana pasada, el presidente de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV), Sebastián Albella, presentó ayer el Plan de Actividades de la institución de 2017, donde uno de los apartados principales está dedicado a sus intenciones este año de su Departamento en el ámbito de la supervisión de los intermediarios financieros. Abella expuso […]

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Los planes de la CNMV: Reclamaciones vinculantes y sanciones en los futuros Mystery Shopping

El Presidente de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV), Sebastián Albella, presentó ayer el Plan de Actividades de la institución de 2017, que identifica los cincuenta objetivos para este ejercicio. “Centraremos nuestros esfuerzos en lograr un supervisor más eficaz, más ágil y moderno, un mercado español más atractivo y competitivo y unos inversores […]

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Presentación del Plan de Actividades de la CNMV para 2017

Durante la presentación del Plan de Actividades de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) para el presente año, el presidente de la institución, Sebastián Albella, detalló los 50 objetivos que se ha marcado el supervisor. Entre ellos, destacan especialmente el nuevo organismo que se creará para tramitar las quejas y reclamaciones de los consumidores, […]

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CNMV

La CNMV advierte sobre 4 nuevos chiringuitos financieros

La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha realizado una nueva advertencia sobre un chiringuito financiero. Se trata de Titan Trade (http://titantrade.com, y www.titansbinary.com); Grizzly Limited (www.mxtrade.com y www.tradingbanks.com); Bforex Ltd (www.bforex.com y http://es.bforex.com/), y Fx-Boutique (http://fx-boutique.com/sp). La Comisión indica que todas ellas no están autorizadas como Empresa de Servicios de Inversión. Las advertencias […]

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El Mystery Shopping de la CNMV detecta insuficiente información verbal sobre comisiones y gastos en los fondos ofertados

La CNMV ha realizado por primera vez un ejercicio de «cliente misterioso» o «mystery shopping». La actuación, limitada a la fase inicial o preliminar del proceso de inversión y realizada en colaboración con una firma externa, ha consistido en 450 visitas simuladas a oficinas bancarias en 20 poblaciones distintas. Según informa la Comisión, el ejercicio […]

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La cnmv advierte

La CNMV tendrá en cuenta las dificultades de las entidades en el intercambio de garantías de derivados OTC

La CNMV informa que, de acuerdo con el artículo 11.3 de EMIR1, las entidades financieras y las entidades no financieras cuya actividad en derivados OTC supere ciertos umbrales deben dotarse de procedimientos que incluyan el intercambio de garantías en el caso de contratos de derivados bilaterales no compensados a través de una entidad de contrapartida […]

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CNMV

Atlantis Global, Enkaizen, Análisis Global Asesoría Empresarial y Europea de Finanzas son chiringuitos para la CNMV

La CNMV ha realizado una nueva advertencia sobre chiringuitos financieros. En concreto, alude a las sociedades Atlantis Global AM (www.atlanticgam.es), enkaizen.news/info, Análisis Global Asesoría Empresarial S.L., y Europea de Finanzas y Mercadotécnia S.L., así como de las personas físicas Antonio Abellán Garrido y José Luis Balsera Amorós. La CNMV pone de manifiesto que dichas sociedades […]

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La CNMV

La CNMV publica un manual de autorización de ESI extranjeras que quieran operar en España

La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha elaborado un manual explicativo en inglés (Handbook) del procedimiento de autorización “fast-track” de empresas de servicios de inversión que forma parte de las medidas del programa “Welcome to Spain” para atraer a España entidades financieras de la Unión Europea, especialmente aquellas basadas en el Reino Unido, […]

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La CNMV

La CNMV nombra secretario del Consejo a Miguel Martínez y aprueba dos guías técnicas sobre Instituciones de Inversión Colectiva

El Consejo de la CNMV, en reunión celebrada ayer en Barcelona, acordó el nombramiento de Miguel Martínez Gimeno como nuevo secretario del Consejo y director general del Servicio Jurídico. Abogado del Estado en ejercicio, Miguel Martínez era el Abogado del Estado-Jefe en el Ministerio de Economía y Competitividad. Entre sus puestos anteriores destacan el de […]

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CNMV

Aaoption e IB Inversiones no están autorizadas para ofrecer servicios de inversión

La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) advierte sobre las siguientes entidades: Aaoption (www.aaoption.com) e IB Inversiones (también llamada IB Inversión Bursátil, www.ibinversiones.com). La CNMV pone de manifiesto que dichas sociedades no figuran inscritas en el correspondiente registro de esta Comisión y, por tanto, no están autorizadas para prestar servicios de inversión. Los documentos […]

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La cnmv advierte

Nuevos nombramientos en la CNMV y en el Banco de España

El año ha comenzado con novedades en los staffs de la CNMV y el Banco de España. Así, Eudald Canadell será el responsable del Servicio de Estudios de la CNMV, puesto que ya ocupó en el periodo entre 1990 y 1994, según informa Expansión. Economista de profesión, Canadell (61 años) tiene una variada formación académica […]

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La CNMV

Entra en vigor la prohibición de recibir comisiones por dirigir órdenes a un centro de negociación del propio grupo

Desde principios de año, está en vigor la prohibición para las ESI de percibir ningún tipo de remuneración, descuento o beneficio no monetario por dirigir órdenes de sus clientes a un concreto centro de negociación o de ejecución, donde se pudiera infringir los requisitos de conflictos de intereses o de incentivos inspirados en MiFID II. […]

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CNMV

La CNMV advierte que Pedro Vicente Garrido y Ridge Capital no pueden prestar servicios de inversión

La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha advertido sobre la persona física Pedro Vicente Garrido Garrido y la entidad Ridge CapitaI Markets (www.rdgcm.com), poniendo de manifiesto que no figuran inscritas en el correspondiente registro de esta Comisión y, por tanto, no están autorizadas para prestar servicios de inversión. Los documentos completos de estas advertencias […]

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